上海證券交易所日前發(fā)布實施《上海證券交易所科創(chuàng)板發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南第3號——業(yè)務(wù)咨詢溝通》，旨在進一步健全咨詢溝通機制，提高審核公開透明度，服務(wù)市場主體需求。
科創(chuàng)板自開板之初就建立了咨詢溝通制度，兩年來總體運行順暢，對提高審核問詢和中介機構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量發(fā)揮了積極作用。在此基礎(chǔ)上，上交所總結(jié)經(jīng)驗對外發(fā)布業(yè)務(wù)指南，明確適用范圍、機制流程和基本要求等，并根據(jù)市場需求拓展咨詢環(huán)節(jié)，形成制度化系列安排，做到依法、公開、透明、可預期。指南明確，咨詢溝通包括申報前的咨詢溝通、首輪問詢函發(fā)出后的咨詢溝通和上市委審議會議后的咨詢溝通三個環(huán)節(jié)。
咨詢溝通一般應(yīng)選擇書面咨詢方式，問題復雜確需當面溝通的，可預約現(xiàn)場咨詢。保薦人應(yīng)對咨詢溝通問題進行深入核查分析，對咨詢溝通材料質(zhì)量予以把關(guān)，履行內(nèi)部質(zhì)控程序后，一次性提出需要咨詢溝通的全部問題。科創(chuàng)板審核機構(gòu)收到咨詢溝通材料后，應(yīng)及時進行分析研究，在規(guī)定的時限內(nèi)予以回復，給出明確的意見和建議。業(yè)務(wù)咨詢溝通全程接受紀檢監(jiān)督。（張楊）
